证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的 派出机构应当区别情形 对其采取（）措施。

时间：2024-07-21 00:28:09 关键词：对其,或其他,证券公司

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

答案解析

A, B, C

举一反三
产品在市场上的最终价格（绝对金额）不是中间商考虑的主要因素。（）
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当消费者需要某种商品时 “物美”和“价廉”不可兼得 所以就会在同类商品的两个甚至多个品牌间进行比较 这种现象属于（）
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当企业某种产品的销售价格在70元时 预测销售数量为35000件 该产品的消费税税利为10% 企业制定的目标销售利润率为18% 该产品的目标成本为（）
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2000年×月的国内数家生产某电器的大型企业召开同行协调会 针对目前市场上供大于求 竞争剧烈的状况 对价格问题进行“内部”协调。该会上企业达成共识 对某电器商品实行“自律价” 即各企业在销售产品时不得用低于自律价的价格打开市场 避免所谓“恶性竞争”。该协调会又对另一种电器进行协调 约定自会议结束时起三天内一律将该电器价格上调10％。
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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的 派出机构应当区别情形 对其采取（）措施。
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